2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點(diǎn)都是年年考反反復(fù)復(fù)考的。學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)以及真題練習(xí)，準(zhǔn)備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
基金法規(guī)真題回顧
某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展放在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的限制要求；員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司經(jīng)營管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。
關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（ ?。?/p>
A．員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
B．員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
C．員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
D．員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則
基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：
（1）最高性原則。風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。
（2）全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)管理是公司經(jīng)營管理的重要組成部分，也是業(yè)務(wù)運(yùn)作體系及日常業(yè)務(wù)流程中不可或缺的因素，風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（3）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明、權(quán)責(zé)對等。
（4）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)立相對獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位，負(fù)責(zé)評估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并具有相對獨(dú)立的匯報(bào)路線。
（5）定性和定量相結(jié)合原則。針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性。
（6）適時(shí)性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營管理等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外
部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。
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