21 ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的()。
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
答案：C
解析：ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股。并且ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費。
22 下列關(guān)于公募基金和QDII基金的說法中，正確的是()。
A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場
B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場
C.公募基金可以投資于國內(nèi)市場和國際市場
D.QDII基金可以投資于國際市場
答案：D
解析：不同于只能投資于國內(nèi)市場公募基金，QDII基金可進(jìn)行國際市場投資。
23 基金業(yè)協(xié)會會員包括()。
Ⅰ.普通會員Ⅱ.高級會員Ⅲ.聯(lián)席會員Ⅳ.特別會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類：普通會員，聯(lián)席會員，特別會員。
24 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于()成立。
A.2011年9月12日
B.2012年6月7日
C.1998年6月7日
D.1997年9月12日
答案：B
解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年6月7日成立，是我國自律性組織。
25 世界上第一支公認(rèn)的證券投資基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托
答案：A
解析：世界上第一支公認(rèn)的證券投資基金-海外及殖民地政府信托，1868年誕生于英國。
26 政府基金監(jiān)管的特征不包括()。
A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
C.監(jiān)管活動具有自覺性
D.監(jiān)管對象具有廣泛性
答案：C
解析：政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：
1.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
政府基金監(jiān)管的內(nèi)容，不僅涉及各種基金機構(gòu)的設(shè)立、變更和終止，基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為，基金機構(gòu)的活動規(guī)則，而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管，監(jiān)管內(nèi)容具有全面性。
2.監(jiān)管對象具有廣泛性
政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。
3.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
政府基金監(jiān)管活動貫穿基金機構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場進(jìn)入、市場活動和市場退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。
4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé)，政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使其職責(zé)。
5.監(jiān)管活動具有強制性
有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。這是政府對基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證?？梢?，相比基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。"
27 四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。
A.以政府監(jiān)管為核心
B.以行業(yè)自律為紐帶
C.以社會監(jiān)督為補充
D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)
答案：D
解析：對于基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。應(yīng)完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
28 中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
A.2,1
B.2,3
C.3,2
D.5,3
答案：C
解析：中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
29 基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A.取得基金從業(yè)資格
B.通過中國銀監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C.具有一年以上證券投資管理經(jīng)歷
D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
答案：A
解析：申請基金經(jīng)理注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;
(二)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;
(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;
(四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;
(五)通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試;
(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。"
30 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是()。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集
答案：A
解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。
