11. 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每()秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：B
解析： 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。
12. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。
A.1年
B.5年
C.10年
D.15年
答案：B
解析：封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期，封閉期到期后分級(jí)基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級(jí)機(jī)制不再延續(xù)
13. 連續(xù)()年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，可以取消基金托管人的托管資格。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：C
解析：《證券投資基金法》規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
14. 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管登記數(shù)據(jù)，其保存年限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。
A.10
B.15
C.20
D.25
答案：C
解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
15. 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案：B
解析：召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
16.基金募集一旦失敗，基金管理人在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.15
B.30
C.60
D.90
答案：B
解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
17. 行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為( )。
A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)
B.市場(chǎng)活動(dòng)期間
C.市場(chǎng)退出時(shí)
D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程
答案：D
解析：行政監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。
18. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原來(lái)工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原來(lái)工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
19. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，案情復(fù)雜的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過(guò)(??)個(gè)交易日。
A.5
B.15
C.30
D.45
答案：B
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
20. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過(guò)( )。
A.10個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.15個(gè)交易日
D.10個(gè)交易日
答案：C
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
