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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月13日）
熱帖 -
2018-04-13來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點開通。
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月13日）
（評論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.某基金經(jīng)理在向客戶分發(fā)基金宣傳材料時，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了( )原則。
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
2.下述各項中( )是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。
A.忠誠盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
3.下列不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是( )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.“非公開”的信息
D.市場上可獲得的信息
4.以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是( )。
A.崗前與崗位職業(yè)道德教育
B.自我改造與自我完善
C.社會各界持續(xù)監(jiān)督
D.中國基金業(yè)協(xié)會自律與樹立基金職業(yè)道德典型
5.基金從業(yè)人員小王經(jīng)過對某公司股票的分析，認(rèn)為有投資價值，便讓自己的妻子投資購買了該股票，但未向公司申報登記。小王的行為違反了職業(yè)道德規(guī)范中的( )原則。
A.客戶至上
B.專業(yè)審慎
C.守法合規(guī)
D.誠實守信
答案及解析
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1.答案：B
解析：基金職業(yè)道德規(guī)范誠實守信中不得欺詐客戶這一原則中要求“宣傳推介材料應(yīng)由基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作”。
2.答案：B
解析：守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)以及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。
3.答案：D
解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素包括：①來源可靠的信息;②“重要”的信息;③“非公開”的信息。
4.答案：B
解析：基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，主要有以下幾種：①崗前職業(yè)道德教育;②崗位職業(yè)道德教育;③基金業(yè)協(xié)會的自律;④樹立基金職業(yè)道德典型;⑤社會各界持續(xù)監(jiān)督。
5.答案：C
解析：從業(yè)人員小王的妻子依據(jù)小王的推薦進(jìn)行投資，但小王未申報，屬于違反守法合規(guī)的行為。因小王的推薦是依據(jù)自己的分析，與購買股票無其他關(guān)系，不具備內(nèi)幕交易要素，因此，不是違反誠實守信的規(guī)范。
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