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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月14日）
熱帖 -
2018-04-13來(lái)自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)開(kāi)通。
余下的幾天的時(shí)間里，錯(cuò)題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月14日）
（評(píng)論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.下列關(guān)于ETF份額折算與變更登記的表述，正確的是(??)。
A.基金托管人辦理ETF基金份額折算
B.基金管理人辦理變更登記
C.折算后持有人的基金份額占基金份額總額的比例發(fā)生改變
D.持有人按折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
2.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)(??)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售賬戶
C.基金份額持有人名冊(cè)
D.基金管理人的交易賬戶
3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的表述不正確的是(??)。
A.投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)。需要提前在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金賬戶
B.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)
C.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取數(shù)量認(rèn)購(gòu)的方式
D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)
4.某投資者投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為(??)元。
A.29469.55
B.28389.45
C.13985.33
D.26934.54
5.下列關(guān)于封閉式基金認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是(??)。
A.封閉式基金按1.00元募集
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說(shuō)明書(shū)
C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理就不能撤單
D.投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
答案及解析
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1.答案：D
解析：A項(xiàng)，ETF基金份額折算由基金管理人辦理;B項(xiàng)，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記;C項(xiàng)，基金份額折算后，基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。
2.答案：C
解析：開(kāi)放式基金份額的登記,是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè),確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。
3.答案：C
解析：C項(xiàng)，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，不是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)量提出申請(qǐng)，而是以金額申請(qǐng)。
4.答案：A
解析：開(kāi)放式基金的凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=30000/(1+1.8%)=29469.55(元)。
5.答案：B
解析：教材下冊(cè)P11：基金管理人一般會(huì)選擇證券公司組成承銷(xiāo)團(tuán)代理基金份額的發(fā)售。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
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