11.基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、( )三大類。
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
【答案】D
12.證券投資基金依據(jù)( )的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
A.法律形式
B.份額是否固定
C.投資對象
D.投資理念
【答案】A
13.以下選項中( )不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
A.為中小投資者拓寬投資渠道
B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
D.有利于保護投資者，防止欺詐
【答案】D
14.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中( )不是公募基金特點。
A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.投資金額要求低，是一種小投資者參與
C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管
D.投資者屬于高財富凈值人群，風(fēng)險承受能力較強
【答案】D
15.以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是( )。
A.據(jù)債券發(fā)行者將分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等
B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等
C.據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等
D.據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等
【答案】B
16.以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是( )。
A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所
B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資
C.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也稱現(xiàn)金投資工具，通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低
D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。
【答案】D
17.以下關(guān)于混合基金的類型的說法錯誤的是( )。
A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對較低
C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右
D.靈活配置型基金根據(jù)市場狀況進行調(diào)整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高
【答案】D
18.以下關(guān)于ETF具有特點的說法錯誤的是( )。
A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
B.獨特的實物申購、贖回機制
C.被動操作的指數(shù)基金，采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制
D.是一種采用完全復(fù)制法進行指數(shù)化投資的基金
【答案】D
19. 下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項是( )。
A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道
B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作
C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進行
D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模
【答案】D
20.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是( )。
A.對基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
C.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近5年沒有違法記錄
D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
【答案】D
