1、基金在美國被稱為()。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
正確答案：A
答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金 "。
2、()是基金業(yè)協(xié)會的權力機構。
A、股東大會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、會員大會
正確答案：D
答案解析：基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。
3、我國證券投資基金反映的是一種()關系
A、擔保
B、債權
C、股權
D、信托
正確答案：D
答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
4、LOF基金申請在交易所上市應具備()。
A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B、募集金額不少于3億元人民幣
C、持有人不少于2000人
D、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案：A
答案解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。
5、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內(nèi)的是()。
A、基金代銷機構
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投資人
正確答案：
A
答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內(nèi)。
6、公司型基金的最高權力機構是()。
A、基金持有人大會
B、公司董事會
C、股東大會
D、監(jiān)督管理委員會
正確答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。
7、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。
A、積極成長基金
B、主動型基金
C、靈活配置基金
D、指數(shù)型基金
正確答案：D
答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。
8、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。
A、貨幣市場進入門檻很低
B、貨幣市場屬于場外交易
C、貨幣市場進入門檻很高
D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易
正確答案：C
答案解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
9、下列關于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。
A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險
B、減少違規(guī)處罰導致的損失
C、減少聲譽風險導致的潛在損失
D、減少基金持有人的損失
正確答案：D
答案解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險，減少違規(guī)處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義。
10、()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。
A、合規(guī)
B、合格
C、違規(guī)
D、違約
正確答案：A
答案解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。
11、()以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。
A、行為監(jiān)控
B、控制活動
C、內(nèi)部環(huán)境
D、事項識別
正確答案：A
答案解析：行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。
12、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。
A、過往業(yè)績
B、住所、聯(lián)系方式、主要負責人
C、基本誠信信息
D、名稱、成立時間、登記時間
正確答案：A
答案解析：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
13、基金市場營銷的特征不包括()。
A、規(guī)范性
B、服務性
C、綜合性
D、持續(xù)性和適用性
正確答案：C
答案解析：基金市場營銷的特征包括：規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。
14、下列關于基金投資范圍的說法不正確的是()。
A、股票基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于股票
B、債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券
D、債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易
正確答案：C
答案解析：貨幣市場基金僅能投資于流動性強、信用等級高的貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉換債券等品種
15、()為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。
A、股票基金
B、債券基金
C、貨幣市場基金
D、混合基金
正確答案：D
答案解析：混合基金在投資組合中的作用。
16、()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
A、公正性
B、客觀性
C、獨立性
D、專業(yè)性
正確答案：A
答案解析：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時應當，堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
17、依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設立的基金主要是()基金。
A、公司型
B、平準基金
C、對沖基金
D、契約型
正確答案：D
答案解析：目前，我囯的基金均為契約型基金。
18、()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A、公平性
B、協(xié)調(diào)性
C、公正性
D、健全性
正確答案：B
答案解析：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
19、下列關于管理層的合規(guī)責任，說法錯誤的是().
A、公平對待所有股東
B、對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告
C、不得將其經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員
D、接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策
正確答案：D
答案解析：經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整在其性，職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。
20、()是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。
A、崗前教育
B、崗位教育
C、離崗教育
D、基金業(yè)協(xié)會的自律
正確答案：B
答案解析：崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。
