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    2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分沖刺試卷(1)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-05-18 10:51:00
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     2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鎖分沖刺試卷(1)

      一、單選題。共100題,每題1分。

      1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(  )。

      A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

      B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

      C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

      D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

      2.(  )需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

      A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

      B.日常檢查

      C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

      D.年度檢查

      3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在(  )的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

      A.內(nèi)幕信息

      B.法律法規(guī)

      C.職業(yè)道德

      D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

      4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括(  )。

      A.建立組織機(jī)制

      B.運(yùn)用管理方法

      C.實(shí)施操作程序與控制措施

      D.分散化投資

      5.下列不屬于促銷策略的是(  )。

      A.派發(fā)各種宣傳資料

      B.基金產(chǎn)品推介會(huì)

      C.費(fèi)率打折

      D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

      6.在忠誠(chéng)敬業(yè)方面,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(  )。

      A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

      B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

      C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

      D.抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

      7.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善,這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的(  )原則。

      A.審慎性

      B.全面性

      C.適時(shí)性

      D.合規(guī)性

      8.(  )不可以開立基金賬戶。

      A.16歲個(gè)體小王

      B.17歲在讀大學(xué)生

      C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生

      D.65歲退休干部小李

      9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括(  )。

      A.為客戶服務(wù)

      B.對(duì)單位負(fù)責(zé)

      C.為行業(yè)爭(zhēng)光

      D.以上全部

      10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從(  )中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

      A.基金管理費(fèi)

      B.基金托管費(fèi)

      C.基金交易費(fèi)用

      D.基金運(yùn)作費(fèi)用

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