歷年基金從業(yè)資格考試中，免不了出現(xiàn)一些容易混淆的考點(diǎn)，考查相近點(diǎn)或相似點(diǎn)成為命題者命題的一個(gè)特點(diǎn)，考生很容易混淆概念而導(dǎo)致失分。為幫助同學(xué)們提高基金從業(yè)考試成績，學(xué)霸君現(xiàn)將考試中需掌握的易混淆考點(diǎn)進(jìn)行歸納。
差異 | 股票 | 債券 | 基金 |
經(jīng)濟(jì)關(guān)系 | 所有權(quán)關(guān)系 | 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 | 信托關(guān)系 |
資金的投向 | 直接投資，實(shí)業(yè) | 直接投資，實(shí)業(yè) | 間接投資，有價(jià)證券 |
投資收益與風(fēng)險(xiǎn) | 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 | 低風(fēng)險(xiǎn)、低收益 | 適中 |
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；
（4）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場工具。
（1）普通會(huì)員：公募基金管理人、基金托管人
（2）聯(lián)席會(huì)員：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)+律師事務(wù)所+會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（3）觀察會(huì)員：私募機(jī)構(gòu)，滿1年可申請轉(zhuǎn)普通會(huì)員
（4）特別會(huì)員：特別會(huì)員包括證券期貨交易所等全國性交易場所，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等為基金行業(yè)提供重要基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)機(jī)構(gòu)，與基金行業(yè)相關(guān)的全國性社會(huì)團(tuán)體，對(duì)基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心等地方性交易場所以及地方性社會(huì)團(tuán)體，對(duì)基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)，基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者，其他對(duì)基金行業(yè)具有重要影響的機(jī)構(gòu)。
| ETF | LOF |
申購、贖回標(biāo)的 | 基金份額與一籃子證券或商品 | 基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) |
申購、贖回場所 | 交易所 | 代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所 |
申購、贖回限制 | 資金在一定規(guī)模以上的投資者（基金份額通常要求在30萬份以上） | 無特別要求 |
基金投資策略 | 完全被動(dòng)式 | 可被動(dòng)也可主動(dòng) |
凈值報(bào)價(jià)頻率 | 每15秒提供一個(gè) | 一天提供一次或者幾次 |
（1）基金合同生效不足6個(gè)月，不可登載過往業(yè)績；
（2）6個(gè)月以上但不滿1年，登載生效之日起計(jì)算的業(yè)績；
（3）1年以上但不滿10年，登載所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，基金宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d上半年度的業(yè)績。
（4）基金合同生效10年以上，登載最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。
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