233網(wǎng)校為您整理2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點】基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊條件

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第四章 第三節(jié)

【考點提煉】申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

②財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

③有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

④有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

⑥有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系；

⑦制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【2019.9真題測試】

基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程,資金管理符合(　　)對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國銀保監(jiān)會

C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 中國人民銀行