233網(wǎng)校為您整理9月21日-9月22日基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點】合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

【考綱要求】了解

【所屬章節(jié)】第二十六章 第二節(jié)

【考點解析】

合規(guī)文化建設(shè)：

所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎，具有誠信正直的個人品行以及良好的風(fēng)險意識和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責(zé)任的氛圍，進而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。

在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負責(zé)具體風(fēng)險管理職責(zé)的實施。

【真題測試】

關(guān)于基金管理人合規(guī)文化建設(shè)，下列表述錯誤的是(　　)

A. 公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機制

B. 公司合規(guī)負責(zé)人是公司各項業(yè)務(wù)合規(guī)第一責(zé)任人

C. 需要管理層重視并親自參與

D. 要求所有員工具有足夠的職業(yè)謹慎和風(fēng)險意識