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第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

1、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用  教材P13

2、金融資產(chǎn)的概念和分類  教材P11

第二章 證券投資基金概述

1、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別  教材P39

2、基金與股票、債券的的差異  教材P30

3、證券投資基金的概念和特點  教材P28

第三章 基金的類型

1、證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)  教材P65

2、ETF基金  教材P88

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

1、基金監(jiān)管的基本原則  教材P116

2、基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成  教材P123

3、中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施  教材P120

4、基金宣傳推介材料的監(jiān)管  教材P140

5、非公開募集基金的備案  教材P150

第五章 基金職業(yè)道德

1、道德與法律的聯(lián)系與區(qū)別  教材P157

2、基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容  教材P161

第十六章 基金的募集、交易與登記

1、開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理  教材P22

2、基金申購和贖回的費用及銷售服務(wù)費  教材P19

3、基金的合同生效  教材P7

4、開放式基金和封閉式基金的認(rèn)購  教材P10

5、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)  教材P34

第二十章 基金的信息披露

1、基金信息披露的作用和原則  教材P112

2、ETF的信息披露  教材P133

3、基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)  教材P117

4、基金凈值公告  教材P125

5、貨幣市場基金收益公告和偏離度公告  教材P128

第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

1、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件  教材P146

2、基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型  教材P145

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

1、基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價  教材P175

2、投資者適當(dāng)性原則  教材P177

第二十三章 基金客戶服務(wù)

1、投資者保護(hù)工作的概念和意義  教材P202

2、投資者教育的內(nèi)容  教材P203

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險治理

1、基金管理人相關(guān)方的權(quán)利與義務(wù)  教材P213

2、基金風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能  教材P219

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

1、內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)和內(nèi)容  教材P236

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

1、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置  教材P254