基金管理公司內(nèi)部控制屬于教材第四章（證券投資基金的監(jiān)管）中內(nèi)容，考綱要求掌握對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管。
學(xué)習(xí)資源推薦>>基金法律法規(guī)精講班（28講）||高頻考點(diǎn)題
◇概念解析
一、登記制度：向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。
二、募集方式：自行募集和委托募集
三、募集對(duì)象：向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
1.合格投資者
具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;
①單位：凈資產(chǎn)不低于1000萬元
②個(gè)人：金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元
2.特殊合格投資者
①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;
③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
④證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者;
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。符合①②④項(xiàng)規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。
四、推介方式：非公開方式,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。
◇習(xí)題精選
1.對(duì)于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是()。
A.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品
B.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人
C.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品
D.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)
2.關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是( )。
A.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
B.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
C.屬于行政審批事項(xiàng)
D.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
3.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
