對基金管理人的監(jiān)管屬于教材第四章（證券投資基金監(jiān)管）的內(nèi)容，考綱要求掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容。

學(xué)習(xí)資源推薦>>基金法律法規(guī)精講班（28講）||高頻考點(diǎn)題

◇概念解析

一、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件如下：

①有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

③主要股東具備經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

主要股東：持股比例最高，且不低于25%的股東

法人或其他組織：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

自然人：個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

二、基金管理人的法定職責(zé)

①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

②辦理基金備案手續(xù);

③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

⑤進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

⑥編制中期和年度基金報告;

⑦計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

三、中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

1、對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施

①一般違法違規(guī)行為，采取責(zé)令限期改正、限制令、責(zé)令更換有關(guān)人員等監(jiān)管措施

②逾期未改正或損害基金份額持有人合法權(quán)益的，采取措施：限制業(yè)務(wù)活動;限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn);限制分配紅利;責(zé)令更換人員或者限制其權(quán)利;轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制行使股權(quán)

③整改后，向證監(jiān)會提交報告;驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除措施

2、對基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的監(jiān)管措施

①未勤勉盡責(zé)致使重大違規(guī)(董、監(jiān)、高)——責(zé)令更換

②違法經(jīng)營、危害市場秩序——責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等。對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高管和其他直接責(zé)任人員采取措施：阻止出境;禁止處分財產(chǎn)

3、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止事由

①被依法取消基金管理資格;

②被基金份額持有人大會解任;

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

④基金合同約定的其他情形。

◇習(xí)題精選