證券投資基金的參與主體屬于教材第二章（證券投資基金概述）的內(nèi)容，考綱要求理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系。
學(xué)習(xí)資源推薦>>基金法律法規(guī)精講班（28講）||高頻考點(diǎn)題
◇概念解析
一、基金當(dāng)事人
依據(jù)基金合同設(shè)立，包含：基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。
1、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
2、基金管理人：基金產(chǎn)品的募集者和管理者。
3、基金托管人：基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。
二、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
基金管理人、基金托管人;
基金銷售機(jī)構(gòu);基金銷售支付機(jī)構(gòu);基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu);
估值核算機(jī)構(gòu);投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu);基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu);律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所
基金份額登記機(jī)構(gòu)：建立并管理投資人的基金賬戶;負(fù)責(zé)基金份額的登記;基金交易的確認(rèn);代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊(cè);法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
三、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、基金自律組織：證券交易所和基金行業(yè)自律組織
◇習(xí)題精選
1.關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人
B.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
C.基金市場(chǎng)上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過(guò)自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管
2.以下不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
A、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、基金估值核算機(jī)構(gòu)
C、基金銷售機(jī)構(gòu)
D、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
3.關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A、基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
C、律師事務(wù)所也屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)
