1.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品D.股票、債券、基金都是間接投資工具
3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)
C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)
D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)
5.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價(jià)。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理
6.中國證監(jiān)會在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點(diǎn)。
A.2013
B.2015
C.2012
D.2014
7.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià)，除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(C)。
A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動比例/(1+股份變動比例)
B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動比例/(1-股份變動比例)
C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
8.(C)是衡量債券價(jià)格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。
A.價(jià)格變動收益率值
B.加權(quán)平均投資組合收益率
C.久期
D.基點(diǎn)價(jià)格值
9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。
A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)
B.投資政策說明書在制定后不得變更
C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等
D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績
10.基金利潤表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。
A.手續(xù)費(fèi)返還
B.公允價(jià)值變動損益
C.ETF替代損益
D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入
