為什么要考基金從業(yè)資格考試,很多法律法規(guī)都有從業(yè)人員具備從業(yè)資格的規(guī)定?;饛臉I(yè)資格的相關(guān)規(guī)定如下:
法律規(guī)定:
人大常委會制定的《中華人民共和國證券投資基金法》(2015年修訂)
第九條第三款規(guī)定 “基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范”。
法規(guī)規(guī)定:
證監(jiān)會制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(2014年8月21日)
第二十九條第一款規(guī)定“基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為”。
協(xié)會自律:
1.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》(2014年12月15日)
第一條從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),及職業(yè)道德,不得損害社會公共利益、基金持有人利益和行業(yè)利益。
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第三條 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能,保持和提高專業(yè)勝任能力,審慎開展業(yè)務(wù),提高風(fēng)險管理能力,不得做出任何與職業(yè)聲譽(yù)或?qū)I(yè)勝任能力相背離的行為。
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2.中基協(xié)發(fā) [2015] 112號文(2015年6月16日)
“根據(jù)《基金法》規(guī)定,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實履行《基金法》賦予的職責(zé),我會積極推動各項考試籌備工作,將于2015年7月啟動基金從業(yè)資格考試報名,8月組織考試......”
3.《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》(2015年7月24日 )
第八條 基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;
科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識。
協(xié)會可根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要,酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。