基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年4月5日起全面啟用“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”辦理私募基金登記備案、協(xié)會(huì)會(huì)員及從業(yè)人員相關(guān)事宜。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)填報(bào)指南為大家解答協(xié)會(huì)填報(bào)疑問：

　　*已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人，可繼續(xù)使用原登記備案系統(tǒng)的用戶名和密碼，登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”，其在原系統(tǒng)中的登記備案信息與會(huì)員信息等已遷移至該平臺(tái)”。

　　1.機(jī)構(gòu)類型申請(qǐng)

　　新系統(tǒng)更新后，填報(bào)時(shí)只能選擇其中一個(gè)業(yè)務(wù)類別，“全牌照”的概念已經(jīng)取消。私募基金管理人需要先確定專營(yíng)業(yè)務(wù)類別，協(xié)會(huì)才允許登記產(chǎn)品備案。

　　*業(yè)務(wù)類型

　　*機(jī)構(gòu)/業(yè)務(wù)類型變更申請(qǐng)書模板可在系統(tǒng)中下載。

　　2.管理人信息更新

　　*新系統(tǒng)對(duì)在老系統(tǒng)已登記的私募基金管理人信息新增了幾個(gè)登記必填項(xiàng)。如上圖紅框所示，老協(xié)會(huì)要求所有私募基金管理人都必須登錄后臺(tái)補(bǔ)充信息。非紅框中的信息，為原老系統(tǒng)中的資料，協(xié)會(huì)已自動(dòng)遷移過來，不需要再行補(bǔ)充。

　　*補(bǔ)充登記內(nèi)容：?jiǎn)T工總?cè)藬?shù)、具有基金從業(yè)資格人數(shù)、機(jī)構(gòu)所在寫字樓照片、機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片。

　　注：

　　1、“員工總?cè)藬?shù)”是指與私募基金管理機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的正式職員。如私募基金管理機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況，兼職員工應(yīng)不計(jì)入員工總?cè)藬?shù)。

　　2、“具有基金從業(yè)資格人數(shù)”是指私募基金管理機(jī)構(gòu)具有基金從業(yè)資格的總?cè)藬?shù)。高管人員的基金從業(yè)資格類型要與私募基金管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型相匹配。

　　*新系統(tǒng)對(duì)私募基金管理人制度提出了更高的要求，私募股權(quán)基金需要具備至少7個(gè)制度，而證券類私募基金則需要以下9個(gè)制度：

　　1、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　2、信息披露制度

　　3、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度

　　4、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度

　　5、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

　　6、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

　　7、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度

　　8、公平交易制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))

　　9、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))