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2024年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)》真題及答案【更新62題】

第1題 單項(xiàng)選擇題 （每題1分，共100題，共100分）

1、以下不屬于股權(quán)投資基金清算主要程序的是（）

A．編制清算報(bào)告

B．舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)

C．成立清算小組

D．支付清算費(fèi)用

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金清算的主要程序如下：

1．確定清算主體（公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當(dāng)成立清算組，并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜。）

2．通知債權(quán)人

3．清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)

4．分配基金財(cái)產(chǎn)（公司型及合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納

所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向基金投資者進(jìn)行分配；信托(契約)型股權(quán)投資基金先支付清算費(fèi)用及其他應(yīng)

支付的費(fèi)用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配。）

5．編制清算報(bào)告

【考查考點(diǎn)】第8章股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理>>第四節(jié)基金收益分配與清算>>基金清算的基本含義、清算原因與清算

程序

2、股權(quán)投資基金募集流程不包括（）

A．協(xié)議簽署及出資

B．儲(chǔ)備項(xiàng)目收集

C．投資者確認(rèn)

D．基金路演

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：

（1）募集籌備期

（2）基金路演期

（3）投資者確認(rèn)

（4）協(xié)議簽署及出資

【考查考點(diǎn)】第10章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律 >>第三節(jié) 其他自律管理 >>股權(quán)投資基金尊集的自律要求P261-268

>>投資冷靜期與回訪確認(rèn)P264-265

3、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A．投資者與托管人

B．投資者與管理人

C．投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．管理人與托管人

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金的收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。

【考查考點(diǎn)】第1章 股權(quán)投資基金概述 >>第三節(jié) 股權(quán)投資基金基本運(yùn)作模式>>股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素P10-11

4、引起股權(quán)投資基金所有者權(quán)益變動(dòng)的情形包括（）。

I、投資人繳付出資

2024年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)》真題及答案【更新62題】

第1題 單項(xiàng)選擇題 （每題1分，共100題，共100分）

1、以下不屬于股權(quán)投資基金清算主要程序的是（）

A．編制清算報(bào)告

B．舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)

C．成立清算小組

D．支付清算費(fèi)用

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金清算的主要程序如下：

1．確定清算主體（公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當(dāng)成立清算組，并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜。）

2．通知債權(quán)人

3．清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)

4．分配基金財(cái)產(chǎn)（公司型及合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納

所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向基金投資者進(jìn)行分配；信托(契約)型股權(quán)投資基金先支付清算費(fèi)用及其他應(yīng)

支付的費(fèi)用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配。）

5．編制清算報(bào)告

【考查考點(diǎn)】第8章股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理>>第四節(jié)基金收益分配與清算>>基金清算的基本含義、清算原因與清算

程序

2、股權(quán)投資基金募集流程不包括（）

A．協(xié)議簽署及出資

B．儲(chǔ)備項(xiàng)目收集

C．投資者確認(rèn)

D．基金路演

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：

（1）募集籌備期

（2）基金路演期

（3）投資者確認(rèn)

（4）協(xié)議簽署及出資

【考查考點(diǎn)】第10章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律 >>第三節(jié) 其他自律管理 >>股權(quán)投資基金尊集的自律要求P261-268

>>投資冷靜期與回訪確認(rèn)P264-265

3、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A．投資者與托管人

B．投資者與管理人

C．投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．管理人與托管人

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金的收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。

【考查考點(diǎn)】第1章 股權(quán)投資基金概述 >>第三節(jié) 股權(quán)投資基金基本運(yùn)作模式>>股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素P10-11

4、引起股權(quán)投資基金所有者權(quán)益變動(dòng)的情形包括（）。

I、投資人繳付出資

II、基金進(jìn)行收益分配

III、基金向普通合伙人支付業(yè)績(jī)報(bào)酬

IV、基金有限合伙人向第三方轉(zhuǎn)讓其在基金中的份額

A．I、II、III、IV

B．I、II、IV

C．II、IV

D．I、III

【答案】：A

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】當(dāng)基金出現(xiàn)權(quán)益變動(dòng)，包括新的投資者參與、老的投資者退出以

及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行所有者權(quán)益核算。

【考查考點(diǎn)】第8章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 >>第三節(jié) 基金的估值與核算 >>基金費(fèi)用、

會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告P170-172

5、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是(）。

A．法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

B．法律盡職調(diào)查的作用是評(píng)估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況

C．法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對(duì)目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)

D．法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來(lái)的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值

【答案】：C

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)并不能保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性和完整性，故A錯(cuò)誤。法律盡職調(diào)查的作用是幫助股權(quán)投資基金全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛

在的法律風(fēng)險(xiǎn)。從功能角度來(lái)看，法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，而非價(jià)值發(fā)現(xiàn)，故BD錯(cuò)誤。

【考查考點(diǎn)】第5章 股權(quán)投資基金的投資 >>第二節(jié) 投資調(diào)査與分析>>法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容P84-85

6、投資某創(chuàng)新環(huán)保企業(yè)股權(quán)投資基金投資的一般程序包括()。

I、盡職調(diào)查

II、跟蹤與監(jiān)控

III、項(xiàng)目立項(xiàng)

IV、投資交割

A．II、III、IV

B．I、III、IV

C．I、II、III

D．I、II、IV

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金投資流程圍繞投資決策展開，通常包括項(xiàng)目開發(fā)與

篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等主要環(huán)

節(jié)。

【考查考點(diǎn)】第5章 股權(quán)投資基金的投資 >>第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程>>股權(quán)投資基金一股投資流程P75-78

7、投資股權(quán)資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示投資者的是(）。

A．聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

D．基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

II、基金進(jìn)行收益分配

III、基金向普通合伙人支付業(yè)績(jī)報(bào)酬

IV、基金有限合伙人向第三方轉(zhuǎn)讓其在基金中的份額

A．I、II、III、IV

B．I、II、IV

C．II、IV

D．I、III

【答案】：A

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】當(dāng)基金出現(xiàn)權(quán)益變動(dòng)，包括新的投資者參與、老的投資者退出以

及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行所有者權(quán)益核算。

【考查考點(diǎn)】第8章 股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 >>第三節(jié) 基金的估值與核算 >>基金費(fèi)用、

會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告P170-172

5、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是(）。

A．法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

B．法律盡職調(diào)查的作用是評(píng)估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況

C．法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對(duì)目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)

D．法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來(lái)的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值

【答案】：C

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)并不能保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性和完整性，故A錯(cuò)誤。法律盡職調(diào)查的作用是幫助股權(quán)投資基金全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛

在的法律風(fēng)險(xiǎn)。從功能角度來(lái)看，法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，而非價(jià)值發(fā)現(xiàn)，故BD錯(cuò)誤。

【考查考點(diǎn)】第5章 股權(quán)投資基金的投資 >>第二節(jié) 投資調(diào)査與分析>>法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容P84-85

6、投資某創(chuàng)新環(huán)保企業(yè)股權(quán)投資基金投資的一般程序包括()。

I、盡職調(diào)查

II、跟蹤與監(jiān)控

III、項(xiàng)目立項(xiàng)

IV、投資交割

A．II、III、IV

B．I、III、IV

C．I、II、III

D．I、II、IV

【答案】：B

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金投資流程圍繞投資決策展開，通常包括項(xiàng)目開發(fā)與

篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等主要環(huán)

節(jié)。

【考查考點(diǎn)】第5章 股權(quán)投資基金的投資 >>第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程>>股權(quán)投資基金一股投資流程P75-78

7、投資股權(quán)資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示投資者的是(）。

A．聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

D．基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】BCD均屬于一般風(fēng)險(xiǎn)。

【考查考點(diǎn)】第10章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律 >>第三節(jié) 其他自律管理 >>風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容P264

8、關(guān)于投資協(xié)議常見條款,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A．董事會(huì)席位條款又稱保護(hù)性條款

B．反攤薄條款的實(shí)質(zhì)是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

C．股權(quán)投資基金可通過(guò)董事會(huì)席位條款約定委派人員出任董事會(huì)“觀察員”

D．反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)的情況

【答案】：A

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】董事會(huì)席位條款和保護(hù)性條款是兩個(gè)不同的條款。

【考查考點(diǎn)】第5章股權(quán)投資基金的投資>>第四節(jié)投資協(xié)議主要條款>>不同投資條款的運(yùn)用

9、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A．創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率

B．創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來(lái)獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況

C．創(chuàng)業(yè)投資基金采取明股實(shí)債的創(chuàng)新方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配

D．創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會(huì)要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施

【答案】：C

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】創(chuàng)業(yè)投資基金能夠更高效地應(yīng)對(duì)中小微企業(yè)的融資需求特

征。①創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源、初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排、投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用

多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息、限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的；②創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取【股權(quán)投資】

的方式，通過(guò)【創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配】（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）；③創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)

豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的

可能性；④創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資無(wú)須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分

階段投資。

【考查考點(diǎn)】第1章股權(quán)投資基金概述>>第四節(jié)股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用>>創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)解決中小微企業(yè)

融資問(wèn)題的貢獻(xiàn)

10、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括()。

A．企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市

B．企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

C．企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新

的業(yè)績(jī)承諾

D．企業(yè)原大股東失去控股地位

【答案】：C

【解析】：【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績(jī)未達(dá)到事先約定

的業(yè)績(jī)目標(biāo)，或發(fā)生特定事件(如公司未在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO、原大股東失去控股地位、高管嚴(yán)重違反約定等)。

【考查考點(diǎn)】第5章 股權(quán)投資基金的投資 >>第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款 >>估值條款和估值調(diào)整條款P107-109 >>估

值調(diào)整條款P108-109

11、隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)作為兩種常見的股東權(quán)利，若股權(quán)投資基金需要行使時(shí)，以下表述正確的是()

A．先行使第一拒絕權(quán)，再行使隨售權(quán)

B．同時(shí)出現(xiàn)

C．只行使其中之一

D．先行使隨售權(quán)，再行使第一拒絕權(quán)

【答案】：B