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應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核大綱—股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）方向

來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核大綱

——股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）方向

（2023 年 9 月修訂）

單元 編

號(hào) 學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解） 參考內(nèi)容

1. 基金從業(yè)人員

職業(yè)道德

1.1 理解道德與職業(yè)道德的含義

《證券投資基金（第二版）》第五章 基金職

業(yè)道德

1.2 掌握守法合規(guī)的含義及基本要求

1.3 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

1.4 掌握客戶至上的含義及基本要求

1.5 掌握不得欺詐客戶的含義及基本要求

1.6 掌握不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的含義及基本要求

1.7 掌握不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的含義及基本要求

1.8 掌握不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的含義及基本要

求

1.9 掌握忠誠(chéng)廉潔的含義及基本要求

1.1

0 掌握勤勉盡責(zé)的含義及基本要求

1.1

1 掌握保守秘密的含義及基本要求

1.1

2

掌握受托人信義義務(wù)、受托責(zé)任的含義及

基本要求

1.1

3 掌握告知義務(wù)的含義及基本要求

1.1

4 掌握廉潔從業(yè)的含義及基本要求

1.1

5

理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提

高基金職

業(yè)道德修養(yǎng)的方法