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2023年12月基金從業(yè)《私募股權(quán)》真題答案（考生回憶版30題）

2023年12月16日基金從業(yè)科目三

《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試真題答案

1、股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是()。

I.鎖定的對象是創(chuàng)始人股東的股份

II.鎖定的對象是財(cái)務(wù)投資者股東的股份

III.其他股東同意的情況下鎖定期可以被豁免

IV.其他股東同意的情況下鎖定期也不能被豁免

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】I、III正確；在實(shí)踐中，往往對創(chuàng)始人股東在目標(biāo)公司的持股規(guī)定一定的鎖

定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創(chuàng)始人股東在未經(jīng)股權(quán)投資基金同意的情況下向其他第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

【考查考點(diǎn)】第5章-第四節(jié)-第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款

在實(shí)踐中，往往對創(chuàng)始人股東在目標(biāo)公司的持股規(guī)定一定的鎖定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創(chuàng)始人股東

在未經(jīng)股權(quán)投資基金同意的情況下向其他第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

2、股權(quán)投資基金所投資企業(yè)間接上市的方式包括()。

I.上市公司重大資產(chǎn)重組

II.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

III.借殼上市

IV.區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌

A.II、IV

B.I、II

C.I、III

D.III、IV

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】Ⅱ、Ⅳ屬于直接上市的方式。

【考查考點(diǎn)】第7章-第二節(jié)-境內(nèi)上市

所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大 資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接

上市。

3、在我國不能作為公司型股權(quán)投資基金的是()

l.有限責(zé)任公司

II.股份有限公司

III.A股上市公司

IV.無限責(zé)任公司

A.I、II、III、IV

B.III、IV

2023年12月基金從業(yè)《私募股權(quán)》真題答案（考生回憶版30題）

2023年12月16日基金從業(yè)科目三

《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試真題答案

1、股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是()。

I.鎖定的對象是創(chuàng)始人股東的股份

II.鎖定的對象是財(cái)務(wù)投資者股東的股份

III.其他股東同意的情況下鎖定期可以被豁免

IV.其他股東同意的情況下鎖定期也不能被豁免

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】I、III正確；在實(shí)踐中，往往對創(chuàng)始人股東在目標(biāo)公司的持股規(guī)定一定的鎖

定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創(chuàng)始人股東在未經(jīng)股權(quán)投資基金同意的情況下向其他第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

【考查考點(diǎn)】第5章-第四節(jié)-第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款

在實(shí)踐中，往往對創(chuàng)始人股東在目標(biāo)公司的持股規(guī)定一定的鎖定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創(chuàng)始人股東

在未經(jīng)股權(quán)投資基金同意的情況下向其他第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

2、股權(quán)投資基金所投資企業(yè)間接上市的方式包括()。

I.上市公司重大資產(chǎn)重組

II.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

III.借殼上市

IV.區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌

A.II、IV

B.I、II

C.I、III

D.III、IV

【參考答案】C

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】Ⅱ、Ⅳ屬于直接上市的方式。

【考查考點(diǎn)】第7章-第二節(jié)-境內(nèi)上市

所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大 資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接

上市。

3、在我國不能作為公司型股權(quán)投資基金的是()

l.有限責(zé)任公司

II.股份有限公司

III.A股上市公司

IV.無限責(zé)任公司

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.II、III

D.II、III、IV

【參考答案】B

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】在我國，公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

【考查考點(diǎn)】第3章-第二節(jié)-公司型基金

在我國，公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

4、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定向投資者披露（ ），不得隱瞞或者提供

虛假信息。

Ⅰ資產(chǎn)負(fù)債

Ⅱ投資收益分配

Ⅲ基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

Ⅳ可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息

A.I、II、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【參考答案】D

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定向投資者披露基

金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合

法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露指引由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定。

【考查考點(diǎn)】第9章-第二節(jié)-基金信息披露的要求

股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收

益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不

得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露指引由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定。

5、有關(guān)股權(quán)投資基金的投資決策，以下安排相對合理的是()。

A.投資決策委員會(huì)需由具備豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)的基金管理人擔(dān)任

B.為保障投資決策的審慎，投資決策須經(jīng)投資決策委員會(huì)一致通過

C.為保障投資決策的效率，投資決策流程可由投資經(jīng)理或項(xiàng)目小組在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)直接進(jìn)行投資決策

D.投資決策委員會(huì)作為行使投資決策權(quán)的重要內(nèi)部機(jī)構(gòu)，于基金設(shè)立時(shí)約定其職能，委員組成與變更以及議事

項(xiàng)等事項(xiàng)

【參考答案】A

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)委

員由具備豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)與能力、有足夠時(shí)間與精力履行相應(yīng)職責(zé)的投資管理專業(yè)人士擔(dān)任，通常由股權(quán)投資基

金管理人的高級管理團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任，有時(shí)也會(huì)聘請外部專家擔(dān)任。投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由

投資管理人董事會(huì)或執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)。有些情況下，股權(quán)投資基金委托管理協(xié)議會(huì)對投資決策委員會(huì)的職能、

委員組成與變更、議事規(guī)則等事項(xiàng)進(jìn)行約定。

【考查考點(diǎn)】第5章-第—節(jié)股權(quán)投資的一般流程-股權(quán)投資基金一般投資流程

股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)委員由具備豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)與能

力、有足夠時(shí)間與精力履行相應(yīng)職責(zé)的投資管理專業(yè)人士擔(dān)任，通常由股權(quán)投資基金管理人的高級管理團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)

任，有時(shí)也會(huì)聘請外部專家擔(dān)任。投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會(huì)或執(zhí)行事務(wù)合