第8章 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理

　　8.1 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)合規(guī)性管理

　　8.1.1 開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的基本條件

　　8.1.2 開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的政策限制

　　8.1.3 開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的違法責(zé)任

　　8.2 個(gè)人理財(cái)資金使用管理

　　8.3 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)流程管理

　　8.3.1 業(yè)務(wù)人員管理

　　8.3.2 客戶需求調(diào)查

　　8.3.3 理財(cái)產(chǎn)品開發(fā)

　　8.3.4 理財(cái)產(chǎn)品銷售

　　8.3.5 理財(cái)業(yè)務(wù)其他管理

　　8.4 理財(cái)產(chǎn)品合規(guī)性管理案例

　　8.4.1 理財(cái)產(chǎn)品開發(fā)合規(guī)性管理案例

　　8.4.2 理財(cái)產(chǎn)品銷售合規(guī)性管理案例

　　8.4.3 理財(cái)產(chǎn)品售后合規(guī)性管理案例

　　第9章 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.1 個(gè)人理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

　　9.1.1 個(gè)人理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

　　9.1.2 理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　9.2 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　9.2.1 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　9.2.2 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求

　　9.2.3 個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.2.4 綜合理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.3 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.4 操作風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.5 銷售風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.6 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第10章 職業(yè)道德和投資者教育

　　10.1 個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)資格簡介

　　10.1.1 境外理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)資格簡介

　　10.1.2 境內(nèi)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)資格

　　10.1.3 銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)人員基本條件

　　10.2 銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的職業(yè)道德

　　10.2.1 從業(yè)人員基本行為準(zhǔn)則

　　10.2.2 從業(yè)人員崗位職責(zé)要求

　　10.2.3 從業(yè)人員與客戶關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.4 從業(yè)人員與同事關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.5 從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.6 從業(yè)人員與同業(yè)人員關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.7 從業(yè)人員與監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)系協(xié)調(diào)處理原則

　　10.2.8 從業(yè)人員的限制性條款

　　10.2.9 從業(yè)人員的違法責(zé)任

　　10.3 個(gè)人理財(cái)投資者教育

　　10.3.1 投資者教育概述

　　10.3.2 投資者教育功能

　　10.3.3 投資者教育內(nèi)容