1(　B　)對證券投資基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。 
A基金管理人、 
B基金托管人 
C基金持有人 
D中央登記結(jié)算公司 
 
2我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　B　)。 
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
 
3下列各項，(　A　)不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。 
A保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 
B按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 
C保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 
D對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見 
 
4商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報送的材料不包括(　D　)。 
A擬申請業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測 
B由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人簽署的申請書 
C商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)部門的審核意見 
D商業(yè)銀行就理財計劃對投資管理人、托管人、投資顧問等相關(guān)方面的盡職調(diào)查文件 
 
5除中國保險監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定外，保險代理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營區(qū)域為（　A?。?。 
A其住所地所在的省、自治區(qū)或者直轄市 
B其住所地所在的市 
C全國各地 
D保險公司注冊所在地 
 
6銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（ C?。┦侵?，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人利益的情況下，對該銀行采取的整頓和改組措施。 
A重組 
B撤銷 
C接管 
D依法宣告破產(chǎn) 
 
7與個人理財業(yè)務(wù)相關(guān)的行政法規(guī)有(　D　)。 
A《商業(yè)銀行法》 
B《信托法》 
C《個人外匯管理辦法》 
D《外資銀行管理條例》 
 
8對貪污犯罪的，依據(jù)情節(jié)輕重，分別依照《刑法》規(guī)定處罰，下列處罰決定錯誤的是(　D　)。 
A個人貪污數(shù)額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn) 
B個人貪污數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn) 
C個人貪污數(shù)額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑 
D對多次貪污未經(jīng)處理的，按貪污數(shù)額最大的那次處罰 
 
9商業(yè)銀行的經(jīng)營以(　A　)為第一要旨。 
A安全性原則 
B流動性原則 
C效益性原則 
D風(fēng)險性原則 
 
10銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施現(xiàn)場檢查措施時，檢查人員不得少于(　A　)人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 
A.2
B.3
C.5
D.4