A·證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當以證券公司的名義單獨立戶管理
B·證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)
C·禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
D·證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
標準答案：A
12、根據(jù)《信托法》，受托人以（ ?。橄尴蚴芤嫒顺袚Ц缎磐欣娴牧x務(wù)。
A.委托人固有財產(chǎn)
B.受托人固有財產(chǎn)
C.信托財產(chǎn)
D.信托財產(chǎn)和受托人固有財產(chǎn)
標準答案：C
3、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的。由（ ?。┏袚绰男锌蛻羯矸葑R別義務(wù)的責(zé)任。
A.第三方
B.客戶
C.該金融機構(gòu)
D.該金融機構(gòu)和第三方按比例
標準答案：C
4、根據(jù)《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中的規(guī)定。境外理財資金匯回后，（ ）。
A.商業(yè)銀行應(yīng)將投資本金和收益支付給投資者
B.商業(yè)銀行一律以外匯支付給投資者
C.投資者以外匯投資的，商業(yè)銀行結(jié)匯后支付給投資者
D.投資者以外匯投資的，商業(yè)銀行將外匯直接劃入投資者任一賬戶
標準答案：A
5、基金公司發(fā)行封閉式基金時。應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起（ ?。﹤€月內(nèi)進行基金募集活動;基金公司發(fā)行開放式基金時。應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起（ ?。﹤€月內(nèi)進行基金募集活動。
A.3，3
B.6，3
C.6，6
D.3，6
標準答案：C
6、下列關(guān)于代理的法律責(zé)任的說法，不正確的是（ ?。?。。
A.代理人與第三人串通，損害被代理人利益的，由代理人和第三人負連帶責(zé)任
B.代理人不履行代理責(zé)任，而給被代理人造成傷害的，應(yīng)當承擔民事責(zé)任
C.沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止后的行為，經(jīng)過被代理人的追認，被代理人承擔民事責(zé)任
D.第三人知道行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止還與行為人實施民事行為給他人造成損害的，第三人不承擔責(zé)任
標準答案：D
7、2007年1月至11月，在美國工作的小李每月給國內(nèi)的妻子寄回4000美元。由其妻將美元兌換成人民幣取出。若12月份小李寄回8000美元，則小李妻子可以將（ ?。┟涝獌稉Q成人民幣。
A.8000
B.6000
C.4000
D.2000
標準答案：B
8、下列關(guān)于分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的說法，正確的是（ ）。
A.證券公司的業(yè)務(wù)與銀行、保險、信托相互獨立經(jīng)營
B.證券公司可以經(jīng)營信托業(yè)務(wù)，但不得經(jīng)營保險業(yè)務(wù)和銀行業(yè)務(wù)
C.證券公司可以經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)和信托業(yè)務(wù)，但不得經(jīng)營保險業(yè)務(wù)
D.證券公司可以經(jīng)營銀行、保險、信托等業(yè)務(wù)
標準答案：A
9、在保險業(yè)務(wù)相關(guān)要素中，（ ）只能由單位擔任，不能是個人。
A.保險經(jīng)紀人
B.保險代理人
C.被保險人
D.受益人
標準答案：A
10、對不能排除洗錢嫌疑。同時資金可能轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)中國人民銀行負責(zé)人批準，可以采取臨時凍結(jié)措施，臨時凍結(jié)的時間不得超過（ ?。┬r。
A.24
B.48
C.72
D.96
標準答案：B
