第十章 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關規(guī)定
一、單項選擇題
1． 《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的“懲戒措施”中規(guī)定，對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機構(gòu)應當視情況給予相應懲戒，情節(jié)嚴重的，應（?。?
A．開除
B．通報同業(yè)
C．解除勞動合同
D．罰款
2． 銀行業(yè)從業(yè)人員應當按監(jiān)管部門要求的報送方式、報送內(nèi)容、報送頻率和保密級別報送非現(xiàn)場監(jiān)管需要的數(shù)據(jù)和非數(shù)據(jù)信息，并建立（?。┲贫?。
A．周報
B．保密
C．重大事項報告
D．應急處理
3． 工作人員發(fā)現(xiàn)同事在給客戶介紹產(chǎn)品的時候刻意隱瞞了該產(chǎn)品的風險以實現(xiàn)銷售目標，則該工作人員（ ）。
A．應當幫助同事隱瞞，以便增加銀行銷售額
B．不管該行為是否符合規(guī)定，與自己無關，不應當過問
C．應當及時提示、制止，并視情況向所在機構(gòu)或有關部門報告
D．應當立即向監(jiān)管部門檢舉該同事的違規(guī)行為，不必事先提醒同事或向本行領導報告
4． 下列不符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“協(xié)助執(zhí)行”規(guī)定的是（ ）。
A．及時通知客戶法院查詢其存款狀況，并協(xié)助客戶轉(zhuǎn)移財產(chǎn)
B．及時向內(nèi)部支持部門尋求支持，確保獲得專業(yè)指導
C．認真核實執(zhí)行人員的身份及法定證件，審核來函的法定要件
D．以專業(yè)、中立的態(tài)度對待協(xié)助執(zhí)行請求，不搪塞、不推諉
5． 下列選項中，不屬于處理銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶關系原則的是（ ）。
A．熟知業(yè)務
B．專業(yè)勝任
C．利益沖突
D．信息保密
6． 下列選項中，不屬于銀行業(yè)從業(yè)人員處理業(yè)務開拓與客戶利益保護之問的關系應遵循的原則的是（?。?。
A．誠實守信
B．銀行利益優(yōu)先
C．公平合理
D．客戶利益至上
7． 下列選項中，不屬于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)制定的個人隱私保護八項基本原則內(nèi)容是（ ）。
A．信息質(zhì)量原則
B．安全保護原則
C．公開性原則
D．謹慎性原則
8． 根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，我國證券投資基金、企業(yè)年金、社會基金等都必須指定（?。┘疑虡I(yè)銀行作為托管人。
A．1
B．3
C．4
D．5
9． 銀行業(yè)從業(yè)人員對客戶提出的問題應當本著（?。┑脑瓌t答復，不得為達成交易而隱瞞風險或進行虛假或誤導性陳述。
A．誠實信用
B．公開公正
C．風險提示
D．了解客戶
10． 在向客戶建議產(chǎn)品或提供服務時，不屬于銀行業(yè)從業(yè)人員應當提示的風險的是（?。?。
A．系統(tǒng)風險
B．法律風險
C．政策風險
D．市場風險
