證券交易場所

第九十六條　證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理，依法登記，取得法人資格。

證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。

國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的組織機構(gòu)、管理辦法等，由國務(wù)院規(guī)定。

第九十七條　證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次。

第九十八條　按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場所和設(shè)施，具體管理辦法由國務(wù)院規(guī)定。

第九十九條　證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。

設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

第一百條　證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。

第一百零一條　證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運行并逐步改善。

實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員。

第一百零二條　實行會員制的證券交易所設(shè)理事會、監(jiān)事會。

證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

第一百零三條　有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負責(zé)人：

(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;

(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第一百零四條　因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

第一百零五條　進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。

第一百零六條　投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買賣證券。

第一百零七條　證券公司為投資者開立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對投資者提供的身份信息進行核對。

證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用。

投資者應(yīng)當(dāng)使用實名開立的賬戶進行交易。

第一百零八條　證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

第一百零九條　證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實時公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

證券交易即時行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

第一百一十條　上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，決定上市交易股票的停牌或者復(fù)牌。

第一百一十一條　因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進行時，為維護證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收等措施，并應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告并公告。

證券交易所對其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯的除外。

第一百一十二條　證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。

證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

第一百一十三條　證券交易所應(yīng)當(dāng)加強對證券交易的風(fēng)險監(jiān)測，出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告;嚴重影響證券市場穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告。

證券交易所對其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯的除外。

第一百一十四條　證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。

風(fēng)險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。

證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

第一百一十五條　證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

第一百一十六條　證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第一百一十七條　按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結(jié)果，但本法第一百一十一條第二款規(guī)定的除外。對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負的民事責(zé)任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。

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