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    為什么證券業(yè)從業(yè)人員不許炒股?

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2021-11-11 10:24:37

    從事證券業(yè)行業(yè)的人應(yīng)該都知道,證券從業(yè)人員是不許炒股的,這不僅是行業(yè)規(guī)定,還是有法可依的。那么,為什么證券從業(yè)人員不許炒股呢?

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    中華人民共和國(guó)證券法(2019修訂)第四十條規(guī)定:證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

    任何人在成為前款所列人員時(shí),其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,必須依法轉(zhuǎn)讓。

    實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員,可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

    第一百八十七條規(guī)定:法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,違反本法第四十條的規(guī)定,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒(méi)收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

    《證券法》規(guī)定的,證券從業(yè)人員不允許炒股主要是為了保護(hù)投資者利益。因?yàn)樽C券從業(yè)人員一般都具有高學(xué)歷和扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ),其次證券從業(yè)人員獲取消息比普通投資者更加容易,而這種專業(yè)優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)就很容易造成內(nèi)幕交易等,大大損害普通投資人的合法利益。所以證券從業(yè)人員是不允許炒股的。

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