（1）融資策略管理

①分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。

②加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

③加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

④密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。

（2）日間流動(dòng)性管理

認(rèn)真分析工作日內(nèi)由于支付業(yè)務(wù)和新合同義務(wù)造成的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)整體狀況的變化，設(shè)定明確的日間流動(dòng)性管理目標(biāo)，確保證券公司可以有效識(shí)別其關(guān)鍵義務(wù)并按照重要程度確定優(yōu)先性，以保障預(yù)期義務(wù)的及時(shí)履行。

（3）流動(dòng)性緩沖資產(chǎn)

明確作為緊急資金來(lái)源專(zhuān)門(mén)管理，能夠隨時(shí)變現(xiàn)用來(lái)彌補(bǔ)流入和流出所導(dǎo)致的資金缺口。

（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

①合理設(shè)定應(yīng)急計(jì)劃觸發(fā)條件。

②規(guī)定應(yīng)急程序和措施，明確各參與人的權(quán)限、職責(zé)及報(bào)告路徑。

③列明應(yīng)急資金來(lái)源，合理估計(jì)可能的籌資規(guī)模和所需事件，充分考慮流動(dòng)性轉(zhuǎn)移限制，確保應(yīng)急資金來(lái)源的可靠性凈額充分性。

（5）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括管理的有效政策和程序、決策過(guò)程、規(guī)范的作用于職責(zé)調(diào)用和升級(jí)的程序等。

②對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，形成緊急報(bào)告和不定期報(bào)告；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的事項(xiàng)，則通過(guò)定期報(bào)告形式進(jìn)行報(bào)告。