1．保薦機構中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有（ ?。?。
A．保薦機構法定代表人
B．內(nèi)核負責人
C．保薦業(yè)務部門負責人
D．項目協(xié)辦人
2．（ ）的，應當終止保薦協(xié)議。
A．保薦機構被暫停資格6個月
B．發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構
C．保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格
D．保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格
3．證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括（ ）。
A．保薦機構對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
B．保薦機構從事保薦業(yè)務的記錄
C．申請文件及其他文件
D．保薦機構盡職調查文件
4．上市公司發(fā)行新股的申請文件一經(jīng)報送，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意（ ）。
A．增加
B．撤回
C．更換
D．減少
5．對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應做到（ ?。?BR>A．在該文件首頁簽名和簽署鑒證日期
B．律師事務所在該文件首頁加蓋公章
C．在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
D．律師事務所在該文件第××頁到第××頁側面以公章蓋騎縫章
6．評估報告應當明確評估價值結果，該評估價值結果應當包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)原值
B．資產(chǎn)凈值
C．重置價值
D．評估價值對凈值的增減值和增減率
7．資產(chǎn)評估報告的附件至少應當包括（ ）。
A．評估方法說明和計算過程
B．與評估基準日有關的會計報表
C．評估資產(chǎn)的匯總表與明細表
D．被評估單位占有不動產(chǎn)的產(chǎn)權證明文件、評估機構和評估人員資格證明文件的復印件
8．關于首次公開發(fā)行股票申請文件的盈利預測審核報告，以下表述正確的有（ ?。?。
A．盈利預測無需注冊會計師審核
B．如果存在影響盈利預測的不確定因素，發(fā)行人應作出敏感性分析與說明
C．盈利預測應是在對一般經(jīng)濟條件、經(jīng)營環(huán)境、市場情況、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營條件和財務狀況等進行合理假設的基礎上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著審慎的原則作出的
D．如果擬上市公司不能作出盈利預測，應在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
9．下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件，說法正確的有（ ?。?BR>A．有限責任公司按照評估值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
B．發(fā)行人自股份有限公司成立之后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上，但經(jīng)國務院批準的除外
C．發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足
D．發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛
10．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指（ ?。?。
A．生產(chǎn)型企業(yè)具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)
B．生產(chǎn)型企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關的土地、廠房、機器設備的所有權或者使用權
C．生產(chǎn)型企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關的商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權
D．非生產(chǎn)型企業(yè)具備與經(jīng)營有關的業(yè)務體系及相關資產(chǎn)
11．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的財務獨立是指發(fā)行人不得與（ ?。┕灿勉y行賬戶。
A．控股股東
B．實際控制人
C．控股股東的聯(lián)營企業(yè)
D．實際控制人的子公司
12．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期末無形資產(chǎn)在扣除（ ）后占凈資產(chǎn)的比例不高于20％。
A．水面養(yǎng)殖權
B．土地使用權
C．采礦權
D．工業(yè)產(chǎn)權
13．發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后、發(fā)審委審核前，發(fā)行人能夠預先披露招股說明書的網(wǎng)站包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
B．證券交易網(wǎng)站
C．中國證券報網(wǎng)站
D．發(fā)行人網(wǎng)站
14．下列關于在主板首次公開發(fā)行股票的核準程序的說法錯誤的有（ ?。?。
A．發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，應當暫緩發(fā)行或暫停發(fā)行
B．發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，應當及時報告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務
C．在發(fā)審委組織發(fā)審委會議對發(fā)行人的申請文件進行審核后，發(fā)行人才能披露招股說明書(申報稿)
D．發(fā)行申請核準后、股票發(fā)行結束，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，影響發(fā)行條件的，不需要重新履行核準程序
15．下列關于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準程序說法正確的有（ ?。?BR>A．發(fā)行人董事會應依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議
B．發(fā)行人董事會應依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議
C．發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由保薦機構保薦并向中國證監(jiān)會申報
D．發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核
16．發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，表決票設置類型為（ ）。
A．有條件的同意票
B．反對票
C．棄權票
D．同意票
17．發(fā)行人在股票發(fā)行前，證監(jiān)會審核員應要求（ ?。驹谕ㄟ^發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。
A．發(fā)行人住所地證監(jiān)局
B．發(fā)行人會計師
C．發(fā)行人律師
D．保薦機構
18．首次公開發(fā)行股票，發(fā)審會后更換（ ?。┑?，由證監(jiān)會視情況決定是否需重新上發(fā)審會。
A．簽字律師
B．會計師事務所
C．簽字會計師
D．保薦機構(主承銷商)
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