1．狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)等。（ ?。?
2．同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。（ ?。?
3．在證券承銷過程中，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。（ ）
4．證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和高效性是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。（ ?。?
5．股份有限公司如果是因資本過剩而減資，減資生效后，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。（ ?。?
6．股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決，但是股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人。（ ）
7．若某公司的注冊資本為人民幣5000萬元，法定公積金累計為1250萬元，則該公司可以不再提取法定公積金。（ ）
8．法院判斷股份有限公司是否破產(chǎn)的根據(jù)和理由，是股份有限公司能不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（ ?。?
9．判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定外，還應(yīng)堅持寬松原則。（ ）
10．在股份制改組的會計報表審計的計劃階段，重要性水平是指財務(wù)會計報表等信息的漏報或錯報程序足以影響使用者根據(jù)財務(wù)報表所作出的決策。（ ?。?
11．保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（ ）
12．招股說明書摘要應(yīng)忠實于招股說明書全文。（ ）
13．在輔導(dǎo)工作中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報告，向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)報送。（ ）
14．中國證監(jiān)會制定的《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，于20i2年4月1日公布之日起實施。（ ?。?
15．上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，確因銀行匯劃原因造成申購資金不能及時入賬的，若要繼續(xù)與申購，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納1天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。（ ）
16．投資者申購繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對申購資金進行驗證，并出具驗資報告。（ ）
17．首次公開發(fā)行股票的招股說明書，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。（ ?。?
18．發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。（ ?。?
19．發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告。（ ?。?
20．創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險大、退市風(fēng)險大等特點，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。（ ）
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
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