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    2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
    導(dǎo)讀:
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    81、 贖回公告應(yīng)載明( ?。┑葍?nèi)容。
    A.贖回日期
    B.贖回價格
    C.贖回的程序
    D.付款的方法


    82、 上市公司的信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括( ?。﹥?nèi)容。
    A.信息披露相關(guān)文件
    B.確定披露標準
    C.明確應(yīng)當披露的信息
    D.未公開信息的保密措施


    83、 境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時,應(yīng)報送的文件有( ?。?。
    A.《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》
    B.《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)
    C.經(jīng)核準的公司章程
    D.《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)


    84、 有下列( ?。┣樾沃坏?,證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
    A.保薦代表人數(shù)量少于兩名
    B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
    C.最近兩年未擔任主承銷商
    D.注冊資本低于人民幣2億元


    85、 信息披露應(yīng)堅持( ?。┰瓌t。
    A.及時性
    B.準確性
    C.完整性
    D.真實性


    86、 驗證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認人包括( ?。?。
    A.中國證監(jiān)會
    B.主承銷商
    C.發(fā)行人的董事
    D.其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機構(gòu)


    87、 詢價對象有下列(  )情形的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除。
    A.未提出對價格的真實看法
    B.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
    C.最近一年被監(jiān)管談話2次
    D.最近12個月被監(jiān)管談話5次


    88、 提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查應(yīng)達到(  )目的。
    A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面臨的風險和問題
    B.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
    C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
    D.保證發(fā)行人能達到盈利預(yù)測的盈利水平


    89、 股份的特點一般有(  )。
    A.金額性
    B.平等性
    C.不可分性
    D.可轉(zhuǎn)讓性


    90、 公司發(fā)行無記名股票的,應(yīng)當于股東大會召開30日前公告( ?。?
    A.會議召開的時間
    B.會議召開的地點
    C.審議事項
    D.參與人員的數(shù)量


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