41.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)()。
A.不高于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)
B.不高于擔(dān)保金額
C.不低于最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)
D.不低予擔(dān)保金額
42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。
A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D.同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)
43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個交易日
內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。
A.5
B.7
C.10
D.20
44.()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還
45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說法中，正確的是()。
A.最短期限為1年，最長期限為6年
B.最短期限為2年，最長期限為6年
C.最短期限為2年，最長期限為5年
D.最短期限為3年，最長期限為5年
46.經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的
長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量
每年累計折扣()。
A.70%
B.50%
C.25%
D.20%
47.交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊，交易商協(xié)會設(shè)立注冊委員會，其注冊會
議原則上每周召開一次，由()名注冊委員會委員參加。
A.2
B.3
C.5
D.7
48.對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能
力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。
A.1
B.2
C.3
D.4
49.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，單個投資人持有量不超過該期
公司債券發(fā)行量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊資本在()萬元以上或者
經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。
A.2000
B.1000
C.3000
D.5000
51.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國
證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于()萬美元。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
52.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必
須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的()。
A.20%
B.35%
C.50%
D.70%
53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息
披露義務(wù)。
A.次日
B.第3日
C.第4日
D.第5日
54.H股控股股東必須承諾上市后()個月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月
內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。
A.3
B.6
C.10
D.12
55.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市
值須至少為()萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本
至少()。
A.3000，25%
B.5000，20%
C.3000，20%
D.5000，25%
56.上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。
A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外
實有資產(chǎn)總額不低于()億美元。
A.2，3
B.2，5
C.1，5
D.1，3
58.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過()的，超過的部分應(yīng)當(dāng)改以
要約方式進(jìn)行。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.對特殊情況需要延長出資時間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒
發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的()以上，1年內(nèi)付清全部對價，并按實際繳付的
出資比例分配收益。
A.20%
B.60%
C.70%
D.80%
60.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財
務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申
報文件，并說明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
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