11、 記賬式國債承銷團成員總數原則上不能超過（　?。┘?。
A．40
B．50
C．60
D．70


12、 （　　）依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．中國證監(jiān)會


13、非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件、發(fā)行對象不超過（　?。┟l(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。
A．10
B．15
C．20
D．25


14、 初步詢價后定價發(fā)行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對（　?。┻M行同比例配售。
A．網下有效申購總量
B．網下配售數量
C．全部有效申購
D．申購總量


15、 如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應當出具（　?。┑膶徲媹蟾妗?
A．保留意見
B．否定意見
C．拒絕表示意見
D．無保留意見


16、上市公司應當自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行通知之日起（　　）內發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。
A．2個工作日
B．3個工作日
C．5個工作日
D．6個工作日


17、 預先核準的公司名稱，其保留期為（　?。?
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月


18、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應當符合的條件之一是：發(fā)行人最近一期期末，無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)在凈資產中所占比例不高于（　?。?。
A．35％
B．30％
C．25％
D．20％


19、 境內上市外資股又稱（　　）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股


20、 1998年（　?。┏雠_后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準。
A．《公司法》
B．《證券法》
C．《證券交易法》境
D．《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

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