81、 擬發(fā)行上市公司的（　?。獙Ｂ氃诠竟ぷ鞑㈩I取薪酬，不得在持有公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，不得在與公司業(yè)務相同或相近的其他企業(yè)任職。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．財務負責人
D．核心技術人員


82、 發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備（　　）。
A．注冊資本不低于l億元人民幣
B．具有較強的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D．最近兩年內沒有重大違法、違規(guī)行為


83、 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之～時，應當及時向證券交易所報告并披露（　?。?。
A．可轉換公司債券轉換為股票的數(shù)額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B．未轉換的可轉換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C．出現(xiàn)減資、合并或分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
D．有資格的信用評級機構對可轉換公司債券的信用或公司的信用進行評級，并已出具信用評級結果的


84、 上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就 （　　）事項作出決議，并提請股東大會批準。
A．本次證券發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項


85、 向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有（　?。?。
A．防止國有資產(chǎn)流失
B．符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
C．堅持“三公”原則
D．維護證券市場秩序


86、 根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括（　?。?。
A．債券的期限為1年以內
B．債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．債券須經(jīng)資信評級機構評級，且債券的信用級別一般
D．申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件


87、 下列說法錯誤的是（　?。?。
A．可轉換公司債券每張面值l00元
B．可轉換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關規(guī)定
C．上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利，對于分離交易的可轉換公司債券，無此要求
D．上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項


88、 發(fā)行人應披露（　?。┳鞒龅闹匾兄Z及其履行情況。
A．持有5％以上股份的主要股東
B．作為股東的董事
C．作為股東的監(jiān)事
D．作為股東的高級管理人員


89、并購重組委員會審核（　　）等并購重組事項的，適用《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》。
A．根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定構成上市公司重大資產(chǎn)重組的
B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的
C．上市公司實施合并、分立的
D．上市公司以原有股份向特定對象購買資產(chǎn)的


90、 發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（　　）。
A．保薦人負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件
B．保薦人應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C．保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
D．保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任

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