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    2013年3月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2013年1月15日
    導(dǎo)讀:
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    81、 重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的,交易合同應(yīng)當(dāng)載明特定對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)股份的( ?。约澳繕?biāo)資產(chǎn)的基本情況、交易價(jià)格或者定價(jià)原則、資產(chǎn)過戶或交付的時(shí)間安排和違約責(zé)任等條款。
    A. 數(shù)量或者數(shù)量區(qū)間
    B. 限售期
    C. 名稱或者人數(shù)
    D. 認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則
    82、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi),在指定媒體上披露(  )。
    A.上市公告書
    B.公司章程
    C.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議
    D.上市保薦書

    83、國(guó)際推介的主要目的包括( ?。?。
    A. 查明長(zhǎng)期投資者的需求情況,保證重點(diǎn)銷售
    B. 利用銷售計(jì)劃,形成投資者之間的競(jìng)爭(zhēng),最大限度地提高價(jià)格評(píng)估
    C. 使發(fā)行人了解投資者情況,作出價(jià)格判斷
    D. 為發(fā)行人和承銷商保持關(guān)系打下基礎(chǔ)
    84、對(duì)上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股特別要求的理解,正確的有  ( ?。 ?br />A. 前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于70%
    B. 增發(fā)新股的股份數(shù)量超過公司股份總數(shù)20%的,其增發(fā)提案還須獲得出席股東大會(huì)的流通股(社會(huì)公眾股)股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過
    C. 上市公司及其附屬公司最近12個(gè)月內(nèi)不存在資金、資產(chǎn)被實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)人占用的情況
    D. 上市公司及其董事在最近12個(gè)月內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開批評(píng)或者證券交易所公開譴責(zé)
    85、對(duì)20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因,調(diào)查研究的結(jié)論是,(  )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
    A. 制造業(yè)
    B. 商業(yè)銀行
    C. 證券業(yè)
    D. 保險(xiǎn)業(yè)
    86、 發(fā)行人名稱冠有(  )字樣的,應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。
    A.“高科技”
    B.“技術(shù)”
    C.“科技”
    D.“新技術(shù)”

    87、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保方式可采?。ā 。?。
    A.保證方式
    B.抵押方式
    C.質(zhì)押方式
    D.留置方式
    88、發(fā)行人應(yīng)披露(  )履行誠(chéng)信義務(wù)的限制性規(guī)定。
    A. 董事
    B. 監(jiān)事
    C. 高級(jí)管理人員
    D. 技術(shù)負(fù)責(zé)人
    89、股票發(fā)行結(jié)束后,主承銷商應(yīng)以正式文件將(  )報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
    A. 盡職調(diào)查報(bào)告
    B. 發(fā)行情況總結(jié)報(bào)告
    C. 驗(yàn)資報(bào)告
    D. 公證報(bào)告
    90、股份有限公司的分立一般包括的程序有( ?。?。
    A.董事會(huì)擬訂分立方案
    B.股東大會(huì)依照章程的規(guī)定作出決議并公告
    C.各方當(dāng)事人簽訂分立合同
    D.處理債權(quán)債務(wù)等各項(xiàng)分立事宜
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