91、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的（　?。┑呢?cái)務(wù)顧問。
A． 承銷業(yè)務(wù)
B． 并購(gòu)業(yè)務(wù)
C． 基金管理
D． 融資業(yè)務(wù)
92、在上海證券交易所，基金的上市初費(fèi)（　　）。
A． 30 000元
B． 基金總額的1／10000
C． 起點(diǎn)為10000元
D． 最高不超過20000元
93、申請(qǐng)上市的封閉式基金必須符合的條件有（　?。?br />A． 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立并公開發(fā)行
B． 基金的存續(xù)期不少于3年
C． 基金的最低募集數(shù)額不少于人民幣1億元
D． 基金持有人不少于1000人
94、 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的材料有（　　）。
A． 承銷協(xié)議
B． 金融債券發(fā)行辦法
C． 金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
D． 發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
95、全額預(yù)繳款方式又包括（　?。?。
A． 全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存
B． 全額預(yù)繳款、搖號(hào)配售、余額轉(zhuǎn)存
C． 全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退
D． 全額預(yù)繳款、搖號(hào)配售、余額即退
96、2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（　　）。
A． 明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B． 規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督
C． 明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
D． 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能
97、 下列關(guān)于股東權(quán)利的表述正確的有（　?。?。
A． 依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
B． 對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
C． 對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份
D． 公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司總財(cái)產(chǎn)的分配
98、 影響上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素主要有（　　）。
A． 回售條款
B． 票面利率
C． 轉(zhuǎn)股期限
D． 轉(zhuǎn)股價(jià)格
99、 保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案至少應(yīng)包括(　　)。
A．發(fā)行保薦書
B．盡職調(diào)查報(bào)告
C．內(nèi)核小組工作記錄
D．發(fā)行申請(qǐng)文件

100、關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的（　?。?。
A． 股權(quán)關(guān)系
B． 人事關(guān)系
C． 管理關(guān)系
D． 商業(yè)利益關(guān)系