1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ā 。╇p重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
2.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（ ?。┘?。
A.2
B.3
C.4來源：考試大
D.5
3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。?。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.3億元
4.憑證式國債承銷團成員原則上不超過（ ?。┘?。
A.20
B.30
C.40
D.60
5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指（ ?。?。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6.保薦代表人數(shù)量少于（ ）人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。?BR> A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元{來源：考{試大}
8.凈資本基本計算公式為（ ?。?。
A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
9.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券
D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理
10.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機構(gòu)不得超過（ ?。┘摇?BR> A.1
B.2
C.3
D.5
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