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    2011年11月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》考前模擬試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年11月16日
      一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng),不選、錯選均不得分。
      1.證券公司以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票,除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起(  )個月內(nèi)不得參與證券承銷。
      A.12
      B.24
      C.36
      D.40
      2.2005年1月1日試行(  ),這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。
      A.上市保薦制度
      B.股票定價制度
      C.首次公開發(fā)行股票詢價制度
      D.上市詢價制度
      3.我國企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于( ?。?。
      A.國務(wù)院
      B.國務(wù)院證券管理委員會來源:www.examda.com
      C.中國證監(jiān)會
      D.中國人民銀行
      4.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( ?。?BR>  A.核準(zhǔn)制
      B.審批制
      C.審核制
      D.注冊制
      5.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實(shí)行( ?。┲贫取?BR>  A.上市推薦人
      B.上市登記
      C.上市核準(zhǔn)
      D.上市注冊
      6.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( ?。┮陨匣蛘咂涑钟械墓煞菡脊煞萦邢薰竟杀究傤~( ?。┮陨系墓蓶|。
      A.50%,50%
      B.50%,55%
      C.50%,60%
      D.60%,70%
      7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起(  )日內(nèi)通知債權(quán)人。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.45
      8.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開( ?。┐文陼?年度股東大會),年會應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束之日起的( ?。﹤€月內(nèi)舉行。
      A.1,3請?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
      B.2,3
      C.2,6
      D.1,6
      9.股東大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的( ?。┮陨贤ㄟ^。
      A.1/3
      B.2/3
      C.1/2
      D.3/4
      10.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( ?。?。
      A.1%
      B.5%
      C.10%
      D.15%

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