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    2011年11月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》考前模擬試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年11月16日
      21.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在( ?。┠暌陨?。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      22.專項(xiàng)復(fù)核的目的是( ?。┨峁┲匾罁?jù)。
      A.為發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)會計(jì)資料的可靠性{來源:{試}
      B.為提高股票發(fā)行核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和效率
      C.為會計(jì)師申報(bào)財(cái)務(wù)資料
      D.以上均錯(cuò)誤
      23.每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( ?。┟1頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( ?。┢睘橥ㄟ^。
      A.10,5
      B.7,3
      C.10,3
      D.7,5
      24.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為:包銷傭金為包銷總金額的( ?。?代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的( ?。?。
      A.0.5%~l.5%,l.5%~3%
      B.1.5%~3%,0.5%~l.5%
      C.1%~2%,0.5%~l.5%
      D.1.5%~3%,0.5%~2%
      25.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定,首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過(  )的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
      A.估值
      B.競價(jià)
      C.投標(biāo)
      D.詢價(jià)
      26.運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表( ?。?。
      A.市盈率
      B.負(fù)債率
      C.市凈率
      D.利潤率
      27.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足( ?。┘业模l(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
      A.10
      B.20
      C.50
      D.100
      28.主承銷商于( ?。?:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù),包括:發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
      A.T日
      B.T+1日
      C.T+2日
      D.T+3日
      29.主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( ?。┖退鼈兊模ā 。?,然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整,為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。
      A.初級市場表現(xiàn)、二次定價(jià)
      B.初次定價(jià)、二級市場表現(xiàn)
      C.一級市場表現(xiàn)、初次定價(jià)
      D.以上均錯(cuò)誤
      30.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷售比例( ?。瑧?yīng)披露其名稱及銷售比例。
      A.超過總額的l0%的
      B.占總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
      C.占總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的
      D.占總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的

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