11、上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（　　）通過(guò)。
A．臨時(shí)決議
B．普通決議
C．特別決議
D．一般決議
12、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的（　?。?。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13、主承銷(xiāo)商和全球協(xié)調(diào)人在擬訂發(fā)行與止市方案時(shí)，通常應(yīng)明確擬采取的發(fā)行方式，計(jì)劃安排國(guó)際分銷(xiāo)的地區(qū)與發(fā)行人時(shí)的原則是（　?。?。
A．選擇關(guān)系簡(jiǎn)單的地區(qū)
B．選擇大型城市
C．選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關(guān)系、經(jīng)貿(mào)關(guān)系和信息交換關(guān)系的地區(qū)為國(guó)際配售地
D．選擇法律寬松的地區(qū)
14、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（　?。┌l(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
A．銀行間債券市場(chǎng)
B．交易所債券市場(chǎng)
C．貨幣市場(chǎng)
D．資本市場(chǎng)
15、我國(guó)企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于（　?。?br />A．國(guó)家發(fā)改委
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D．證券交易所
16、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（　?。?。
A．稅后利潤(rùn)的50%
B．稅后利潤(rùn)的20%
C．可分配利潤(rùn)的50%
D．可分配利潤(rùn)的30%
17、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
18、下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能
B．證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷(xiāo)商培育、選擇和推薦企業(yè)
D．證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
19、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（　　）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
20、用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的（　?。?，一般不少于（　?。?萬(wàn)股。
A．75%；100
B．65%；50
C．75%；50
D．65%；100