對 錯
32.主承銷商在定價之前，首先要確定恰當(dāng)?shù)氖袌鰰r機(jī)，因?yàn)樵诓磺‘?dāng)?shù)那闆r下發(fā)行，可能會長期性地?fù)p害發(fā)行者的市場聲譽(yù)，從而限制了發(fā)行者未來的融資選擇。()
對 錯
33.保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。()
對 錯
34.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。()
對 錯
35.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。()
對 錯
36.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認(rèn)購人，但不加算銀行同期存款利息。()
對 錯
37.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。()
對 錯
38.發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。()
對 錯
39.首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度，自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。()
對 錯
40.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報(bào)告。()
對 錯
41.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)可申請一份證書。()
對 錯
42.初步詢價期間，每一個詢價對象可以提交多次報(bào)價。()
對 錯
43.詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計(jì)投標(biāo)詢價。()
對 錯
44.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()
對 錯
45.深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()
對 錯
46.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。()
對 錯
47.在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()
對 錯
48.創(chuàng)業(yè)板申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度。()
對 錯
49.對于存在重大缺陷或違規(guī)行為以及監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)較大的公司，在法定持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，深圳證券交易所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)期，直至相關(guān)問題解決或風(fēng)險(xiǎn)消除。()
對 錯
50.在創(chuàng)業(yè)板中，保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后15個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。()
對 錯
51.承銷團(tuán)由兩家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。()
對 錯
52.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫停或取消其網(wǎng)下配售對象資格。()
對 錯
53.上海證券交易所規(guī)定，除法規(guī)允許的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購1次，重復(fù)申購和資金不實(shí)的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除最后1次申購為有效申購?fù)?，其余申購由上海證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。()
對 錯
54.初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報(bào)一個擬申購價格，每擬申購價格對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。()
對 錯
55.與發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價對象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。()
對 錯
56.公司在計(jì)算稀釋每股收益時，應(yīng)考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋每股收益達(dá)到最大。()
對 錯
57.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的1‰。()
對 錯
精選試題推薦：
2011證券《發(fā)行與承銷》第一章試題及答案 第二章 第三章 第四章 第五章
