A．應重新申購
B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量
22、H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司應在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計（?。┤f港元，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于（?。﹥|港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值要求。
A．3009；5
B．2000；3
C．5000；2
D．1000；4
23、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當提供擔保，但（?。┑墓境?。
A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
24、（ ）是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。{Page}
25、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應提交（?。?。
A．原件兩份，復印件兩份
B．原件一份，復印件兩份
C．原件一份，復印件一份
D．原件一份，復印件三份
26、被審計單位資產(chǎn)負債表截止日到審計報告日發(fā)生的，以及審計報告日至會計報表公布日發(fā)生的對會計報表產(chǎn)生影響的事項稱為（?。?br />A．期中事項
B．期前事項
C．期后事項
D．后續(xù)事項
27、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（?。?br />A．累計公司債券余額不得高于最近1期末公司總資產(chǎn)額的40%；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
B．累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%
C．累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
D．累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%
28、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（?。?，上市時的預期市值也不得少于（ ）萬港元。
A．10%；3000
B．15%；3000
C．15%；5000
D．10%；5000
29、初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對（ ）進行同比例配售。
A．網(wǎng)下有效申購總量
B．網(wǎng)下配售數(shù)量
C．全部有效申購
D．申購總量
30、（?。┦强赊D(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A．轉(zhuǎn)換價值
B．轉(zhuǎn)股價格
C．行權(quán)價格
D．票面價值
