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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2011年3月4日
    導(dǎo)讀:
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    121、實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體,具有企業(yè)法人資格條件的,應(yīng)當(dāng)事先申請企業(yè)法人登記,然后才可作為發(fā)起人。(?。?br />122、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時(shí)轉(zhuǎn)股,并于轉(zhuǎn)股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。( )

    123、上市推薦人應(yīng)當(dāng)確保發(fā)行人的高級和中級管理人員了解法律、法規(guī)、交易所的《股票上市規(guī)則》及股票上市協(xié)議規(guī)定的董事的義務(wù)與責(zé)任。( )

    124、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月。( )

    125、發(fā)行的股份募足后,股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì),創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席,方可舉行。(?。?BR>
    126、股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)、即公司設(shè)立采取“注冊設(shè)立”的原則。(?。?BR>
    127、銀行、證券、保險(xiǎn)行業(yè)上市公司應(yīng)同時(shí)聘請中外各一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別提供會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)服務(wù)。(?。?BR>
    128、有限責(zé)任公司具有人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單的特點(diǎn)。()

    129、我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行。(?。?BR>
    130、影響可轉(zhuǎn)債價(jià)值的因素包括票面利率,轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限,股票波動(dòng)率,贖回、回售條款。( )

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