第 1 題 發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不包括（?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 發(fā)行人披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括：產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)和行業(yè)周期性。
第 2 題 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序主要有：①擬訂總體改組方案；②選聘中介機(jī)構(gòu)；③開展改組工作；④發(fā)起人出資召開公司籌委會(huì)會(huì)議，發(fā)出召開創(chuàng)立大會(huì)通知；⑤召開創(chuàng)立失會(huì)及第一屆董事會(huì)會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)會(huì)議；⑥辦理工商注冊登記手續(xù)。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 發(fā)行人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（?。┑那樾瓮猓坏贸榛刭Y本。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 我國《公司法》第九十二條規(guī)定，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。
第 62 題 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，此外還應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容包括（?。?。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： B項(xiàng)，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)披露前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的有B表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載或重大遺漏。（?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載或重大遺漏。
第 102 題 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
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