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    2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(9)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    141、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十二條的規(guī)定,上市公司發(fā)行證券,可以通過詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格,也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。( ?。?BR>
    142、上市公司發(fā)行新股時(shí),應(yīng)說明盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)是確定的。(?。?BR>
    143、價(jià)值重估是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。( ?。?BR>
    144、股份有限公司的章程對(duì)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力,但股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),不受公司章程的約束。 ( ?。?BR>
    145、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( ?。?br />146、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查,并向上市地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(?。?BR>
    147、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定,對(duì)有關(guān)保薦人和保薦代表人的不良信用表現(xiàn)記錄在案并予以公布。( ?。?BR>
    148、證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)不予保薦。( ?。?BR>
    149、網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行是發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)的原則確定增發(fā)價(jià)格,網(wǎng)下對(duì)機(jī)構(gòu)投資者與網(wǎng)上對(duì)公眾投資者同時(shí)公開發(fā)行。(?。?BR>
    150、初步詢價(jià)期間,申購(gòu)平臺(tái)記錄本次發(fā)行的每一個(gè)報(bào)價(jià)情況,由主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間報(bào)備文件中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送。(  )

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