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    2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺試題(9)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線(xiàn)測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線(xiàn)做題
    121、上市公司要建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金應(yīng)存放于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。(?。?BR>
    122、股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。一股票發(fā)行失敗后,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。(  )

    123、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,不能含有價(jià)格信息,發(fā)行人不得據(jù)以發(fā)行股票。( ?。?br />124、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可以分期進(jìn)行。(  )
    125、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的5個(gè)交易日內(nèi),向社會(huì)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。( )

    126、股份有限公司的設(shè)立一般有確定發(fā)起人、申請(qǐng)與報(bào)批、募股繳款、創(chuàng)立、注冊(cè)登記等5個(gè)步驟。( )

    127、根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司總資產(chǎn)額的40%。( )

    128、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將招股說(shuō)明書(shū)全文刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站,并將招股說(shuō)明書(shū)全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱。( ?。?BR>
    129、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。(?。?BR>
    130、以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司,發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25%以上。(?。?BR>
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