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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測(cè)試卷(7)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年4月25日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    181、通常情況下,贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低,贖回的期權(quán)價(jià)值就越大,越有利于發(fā)行人。( ?。?BR>
    182、上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的,深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。( ?。?BR>
    183、發(fā)行人應(yīng)披露持有15%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。(  )

    184、提高銷售價(jià)格,承銷商的分銷過(guò)程會(huì)縮短,資金的回收速度會(huì)加快,承銷商可以通過(guò)獲取這部分資金占用其中的利息收入來(lái)降低總成本,提高收益。(  )

    185、在短期融資券存續(xù)期內(nèi),企業(yè)應(yīng)在每年4月30日以前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。( ?。?BR>
    186、財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以公開(kāi)招標(biāo)方式發(fā)行記賬式國(guó)債。( ?。?BR>
    187、證券交易所設(shè)立的上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核,依據(jù)上級(jí)指示作出專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn),證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見(jiàn)作出是否同意上市的決定。( ?。?BR>
    188、投資公司可以在首次出資之后,剩余部分可在3年內(nèi)募足。(  )

    189、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)承銷商備案材料的要求與首次公開(kāi)發(fā)行股票的要求不同。( ?。?BR>
    190、法律意見(jiàn)書(shū)是對(duì)律師工作過(guò)程、法律意見(jiàn)書(shū)所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過(guò)程、每一法律意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述,說(shuō)明律師制作法律意見(jiàn)書(shū)的工作過(guò)程,包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況,對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時(shí)間等。律師在制作法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的同時(shí),應(yīng)制作工作底稿。( ?。?BR>
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