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    2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測(cè)試卷(7)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年4月25日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    151、董事長(zhǎng)由董事會(huì)1/3以上的董事選舉產(chǎn)生和罷免,副董事長(zhǎng)由董事長(zhǎng)任命和罷免。( ?。?BR>
    152、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。( ?。?BR>
    153、若發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品(或服務(wù))分屬不同行業(yè),則無(wú)需應(yīng)按不同行業(yè)分別披露相關(guān)信息。( ?。?BR>
    154、按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。( ?。?BR>
    155、股票發(fā)行核準(zhǔn)制是指在股票發(fā)行之前,發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息,申請(qǐng)注冊(cè),并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。這種制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。( ?。?BR>
    156、金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。( ?。?BR>
    157、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況,對(duì)核心技術(shù)人員,還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。( ?。?BR>
    158、上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。上市公司發(fā)行新股決議2年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決。( ?。?BR>
    159、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( ?。?BR>
    160、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的檢查和調(diào)查。在調(diào)查過(guò)程中,如果存在適當(dāng)?shù)睦碛?,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接相關(guān)人員可以回避或推遲調(diào)查。( ?。?BR>
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