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    2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第五章單選題

    來源:233網(wǎng)校 2010年3月31日
      11.申請首次公開發(fā)行股票的公司應按()的要求制作申請文件。
      A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
      B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》
      C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
      D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
      12.第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的()。
      A.一般要求
      B.最低要求
      C.最高要求
      D.參考要求
      13.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件,初次報送應提交()。
      A.原件兩份,復印件兩份
      B.原件一份,復印件兩份
      C.原件一份,復印件一份
      D.原件一份,復印件三份
      14.()是發(fā)行人發(fā)行股票時,就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
      A.招股公告
      B.招股說明書
      C.招股意向書
      D.招股發(fā)行書
      15.招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后()個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長,但至多不超過()個月。
      A.3,1
      B.6,3
      C.6,1
      D.12,6
      16.招股說明書的有效期為()個月,自()起計算。
      A.6,中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書第一次簽署次日
      B.6,中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日
      C.12,中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日
      D.12,中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書第一次簽署次日
      17.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成,由()表決通過。
      A.發(fā)起人大會
      B.股東大會
      C.公司董事會
      D.公司監(jiān)事會
      18.如果擬上市公司不能作出盈利預測,則應()。
      A.以歷史數(shù)據(jù)代替
      B.以投資報告代替
      C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
      D.以注冊會計師的意見代替
      19.資產(chǎn)評估報告的有效期為()。
      A.評估報告日起的1年
      B.評估報告日起的2年
      C.評估基準13起的2年
      D.評估基準日起的1年
      20.當注冊會計師出具()的審計報告時,如果認為必要,可以在意見段之后增加對重要事項的說明。
      A.保留意見
      B.否定意見
      C.拒絕表示意見
      D.無保留意見
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