101、有下列（　?。┣樾沃坏?，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
A．經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理都門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
C．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
102、股東權(quán)益指股份有限公司的股東對公司凈資產(chǎn)的權(quán)利。公司的凈資產(chǎn)(即公司的全部資產(chǎn)減去全部負債后的余額)屬于股東權(quán)益，包括股東對公司投入的資本以及形成的（　?。?。
A．資本公積金
B．盈余公積金
C．公益金、職工工資
D．未分配利潤
103、根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當（　?。?。
A．建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
B．建立科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系
C．強化風險責任制
D．建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
104、如果同時出現(xiàn)以下（　?。┑那闆r，則發(fā)行人必須延期支付利息。
A．最近1期經(jīng)審計的損益表中凈利潤為負
B．最近6個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
C．最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負
D．最近12個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
105、承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有（　　）。
A．在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B．依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C．財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力
D．具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
106、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當作出決議并提請股東大會批準的事項有（　?。?br />A．境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨立上市地位承諾的說明與前景
D．持續(xù)盈利能力的說明與前景
107、發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出（　　）。
A．持有人姓名
B．近1年所持股份的增減變動情況
C．所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
D．近3年所持股份的增減變動情況
108、上市公司公開發(fā)行新股，必須（　?。?。
A．具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B．具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
C．公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D．公司在最近1年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
109、股權(quán)融資的特點有（　　）。
A．公司財務(wù)風險小
B．融資成本較高
C．股權(quán)融資不利于企業(yè)財務(wù)杠桿作用的發(fā)揮
D．股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動
110、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組法律責任的說法正確的是（　?。?。
A．上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送重大資產(chǎn)重組有關(guān)報告的，責令改正，依照《證券法》第一百九十三條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任
B．上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組信息的，責令改正，依照《證券法》第一百九十三條規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴重的，責令停止重組活動，并可以對有關(guān)責任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任
C．為重大資產(chǎn)重組出具財務(wù)顧問報告、審計報告、法律意見、資產(chǎn)評估報告及其他專業(yè)文件證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員未依法履行報告和公告義務(wù)、持續(xù)督導義務(wù)的，責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第二百二十六條予以處罰
D．任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開前，泄露該信息的，依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任